第一单元 上市公司的组织机构

1股东大会、董事会和监事会的职权

1.1股东大会的职权

1. 决定公司的经营方针和投资计划；
2. 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
3. 审议批准董事会的报告；
4. 审议批准监事会的报告；
5. 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
6. 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
7. 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
8. 对发行公司债券作出决议；
9. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
10. 修改公司章程。

职工代表要求：

1.2董事会的职权

董事会有权决定的事项包括但不限于:

1. 决定公司的经营计划和投资方案；
2. 决定公司内部管理机构的设置；
3. 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。

高管决定：
重大事件：

1.3监事会的职权

1. 检查公司财务；
2. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
3. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
4. 对董事、高级管理人员提起诉讼；
5. 提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东会会议；
6. 向股东大会会议提出提案；
7. 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；
8. 发现公司经营情况异常，可以进行调查。

2股东大会的会议制度

1. 年会
   1. 上市公司的年度股东大会应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
   2. 召开年度股东大会应当于会议召开20日前通知各股东。
   3. 临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

2. 临时股东大会：有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会:

   1. 董事人数不足法定最低人数5人或者不足公司章程规定人数的2/3时；
   2. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时；
   3. 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
   4. 董事会认为必要时；
   5. 监事会提议召开时。

      提前15日通知

3. 股东大会的召集和主持

   1. 股东大会由董事会召集，董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上的董事共同推举一名董事主持。
   2. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持。
   3. 监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

      此外还有持股期限的是：股东代表诉讼，股份有限公司中有资格的股东要>=180天，持股>=1%（）

4. 股东的临时提案权

   1. 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
   2. 董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。
5. 股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
6. 股东大会的会议记录由主持人和出席会议的董事签名。

3股东大会的决议方式

1. 出席+>1/2

股东大会的一般决议(对解聘会计师事务所作出决议、选举和更换独立董事、审议批准变更募集资金用途事项、发行公司债券等)，由出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过。

1. 回避+出席+>1/2

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过。(2015年)

1. 出席+≥2/3

上市公司的下列事项，应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过:
(1)修改公司章程(2017年)；
(2)增加或者减少注册资本；
(3)公司合并、分立、解散；
(4)变更公司形式。
(5)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。(2015年)
(6)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。(2014年)

1. 回避+出席+≥2/3

(1)上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东应当回避表决，该事项由出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上通过。(2014年)
(2)上市公司非公开发行股票，本次发行涉及关联股东的，应当回避表决，该事项由出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上通过。
(3)上市公司发行可转换公司债券的募集说明书约定转股价格向下修正条款的，转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。

1. 分类表决:≥2/3+≥2/3

对于发行优先股的上市公司，一般情况下，优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权。但以下情形，除须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过:
(1)修改公司章程中与优先股相关的内容；
(2)一次或者累计减少公司注册资本超过10%；
(3)公司合并、分立、解散或者变更公司形式；
(4)发行优先股。

1. 主动退市：出≥2/3+除5%和董监高外≥2/3

上市公司拟决定其股票不再在交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的除以下股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过:
(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员；
(2)单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

4上市公司的对外担保

1. 股东大会
   1. 回避+出席+>1/2：上市公司为股东、实际控制人及其关联方提供的担保，必须由股东大会作出决议；股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过。(2015年)
   2. 出席+≥2/3：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
   3. 出席+>1/2：为以下事项提供担保，应当经出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过。
      1. 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。
      2. 上市公司及其控股子公司的对外担保总额达到或者超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保。
      3. 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。
2. 董事会：应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并做出决议。

5上市公司的董事会

1. 董事会的组成

   1. 股份有限公司董事会成员为5~19人，董事会成员中可以有公司职工代表。(2014年）
   2. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，连选可以连任。(2014年、2018年、2019年)
   3. 董事会设董事长1人，可以设副董事长。

      独立董事必须有，而且要≥1/3 监事任期要=3年

2. 董事会的会议制度

   1. 董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。
   2. 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。(委托的算在分子中)
   3. 董事因故不能出席会议的，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。
   4. 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

      股份有限公司的监事会每6个月至少召开1次会议。

3. 临时董事会的召开条件

   1. 代表10%以上表决权的股东提议；
   2. 1/3以上董事提议；
   3. 监事会提议。
   4. 独立董事
4. 董事会的决议方式
   1. 全体+>1/2：董事会作出决议(如选举董事长、更换高级管理人员)必须经全体董事的过半数通过。
   2. 出席+≥2/3：上市公司应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并作出决议。
   3. 回避+>1/2：上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。(2014年)
5. 损失赔偿：董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
6. 董事职务的无因解除
   1. 董事任期届满前被股东会或者股东大会有效决议解除职务，其主张解除不发生法律效力的，人民法院不予支持。
   2. 董事职务被解除后，因补偿与公司发生纠纷提起诉讼的，人民法院应当依据法律、行政法规、公司章程的规定或者合同的约定，综合考虑解除的原因、剩余任期、董事薪酬等因素，确定是否补偿以及补偿的合理数额。

      • 司法解释(五)明确了公司股东会或者股东大会可以随时解除董事职务。公司与董事之间为委托关系，依股东会或者股东大会的选任决议和董事同意任职而成立委托合同。既然为委托合同，双方当事人均可以随时解除合同，公司可以随时解除董事职务(无论任期是否届满)，董事也可以随时辞职。
      • 无因解除不能损害董事的合法权益。根据《合同法》的规定，在委托合同中，委托人或者受托人均可以随时解除委托合同，因解除合同给对方造成损失的，除不可归责于该当事人的事由以外，应当赔偿损失。因此，公司解除董事职务时，应综合考虑解除的原因、剩余任期、董事薪酬等因素，确定是否补偿以及补偿的合理数额，以保护董事的合法权益，防止公司无故任意解除董事职务。

6上市公司的经理

1.上市公司的总经理必须专职，总经理在集团等控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。(2015年)

1. 上市公司总经理及高层管理人员(副总经理、财务主管和董事会秘书)必须在上市公司领薪，不得由控股股东代发薪水。(2015年)
2. 股份有限公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。(2015年)

7上市公司的监事会

1. 股份有限公司监事会的成员不得少于3人。(2018年)
2. 监事会应当包括股东代表和适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。(2014年、2018年)
3. 监事会主席由全体监事过半数选举产生。
4. 董事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人和董事会秘书)不得兼任监事。(2014年)
5. 监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。董事、监事任期届满未及时改选，或者董事、监事在任期内辞职导致董事会、监事会成员低于法定人数的，在改选出的董事、监事就任前，原董事、监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定履行职务。(2018年、2019年)

8公司决议的效力

1. 决议不成立:股东(大)会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持:
   1. 公司未召开会议的，但依据公司法或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；
   2. 会议未对决议事项进行表决的；
   3. 出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；
   4. 会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的。
2. 决议无效：股东(大)会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
3. 决议的撤销：股东(大)会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

• 会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，且对决议未产生实质影响，股东请求撤销的，人民法院不予支持。
• 60日期限为除斥期间(不变期间)，自决议作出之日起计算，超过该期限，股东即丧失撤销权。

1. 原告资格
   1. 股东、董事、监事等请求确认股东(大)会、董事会决议无效或者不成立的，人民法院应当依法予以受理。
   2. 请求撤销股东(大)会、董事会决议的原告，应当在起诉时具有公司股东资格。
2. 被告：原告请求确认股东(大)会、董事会决议不成立、无效或者撤销决议的案件，应当列公司为被告。对决议涉及的其他利害关系人，可以依法列为第三人。
3. 股东(大)会、董事会决议被人民法院判决确认无效或者撤销的，公司依据该决议与 善意相对人 形成的民事法律关系不受影响。

9上市公司独立董事制度

1. 担任独立董事应当符合的基本任职条件

(1)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
(2)具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。(2016年)

不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形

1. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；
2. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
3. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
4. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
5. 个人所负数额较大的债务到期未清偿。

1. 下列人员不得担任独立董事
   1. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其 直系亲属 (配偶、父母、子女等)和 主要社会关系 (兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；
   2. 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其 直系亲属 ；
   3. 在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其 直系亲属 ；
   4. 最近1年内 曾经具有前三项所列举情形的人员；
   5. 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
   6. 公司章程规定的其他人员；
   7. 中国证监会认定的其他人员。(2015年、2016年、2017年、2019年)
2. 独立董事的提名

上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。（出+1/2）

1. 人数要求(2014年、2016年)
   1. 上市公司董事会成员中应当至少1/3为独立董事。
   2. 如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。
   3. 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少有1名独立董事是会计专业人员。
2. 独立董事的任期
   1. 独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过6年。
   2. 独立董事如果连续3次未亲自出席董事会会议，应由董事会提请股东大会予以撤换。
   3. 独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。
   4. 独立董事在任期届满前可以提出辞职。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于规定的最低要求(≥1/3)时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。
3. 独立董事的特别职权

(1)重大关联交易(指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易)应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；
(2)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
(3)向董事会提请召开临时股东大会；
(4)提议召开董事会；
(5)独立聘请外部审计机构和咨询机构；
(6)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

• 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的1/2以上同意。

1. 应当发表独立意见的情形

独立董事应当对上市公司的以下重大事项向董事会或者股东大会发表独立意见:
(1)提名、任免董事；
(2)聘任或解聘高级管理人员；
(3)公司董事、高级管理人员的薪酬；
(4)上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；
(5)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
(6)公司章程规定的其他事项。

• 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:

(1)同意；
(2)保留意见及其理由；
(3)反对意见及其理由；
(4)无法发表意见及其障碍。