实施定性风险分析

• 概念：评估单个项目风险发生的概率和影响，对风险进行优先排序
• 作用：重点关注高优先级（对风险进行排序）的风险
• 发生时间：在整个项目期间开展
• 为后续风险管理活动提供基础
• 这种评估具有**主观性**，因此需要认清和管理本过程关键参与者对风险所持的态度
• 找出并纠正偏见就是引导者的一项重要工作
• 本过程会为每个风险识别出责任人，以便由他们负责规划风险应对措施，并确保应对措施的实施
• 在敏捷开发环境中，实施定性风险分析过程通常要在每次迭代开始前进行
  

主要输入：

• 项目管理计划
  • 风险管理计划

工具与技术：

• 数据分析
  • 风险数据质量评估
  • 风险概率和影响评估
• 数据表现
  • 概率和影响矩阵

主要输出：

• 项目文件更新
  • 风险登记册
  • 风险报告

工具

数据分析-风险数据质量评估

• 评估风险数据对风险管理的有用程度的一种技术
• 评估：人们对风险的理解程度+风险数据是否准确可信
• 低质量的风险数据，可能使定性分析失败

数据分析-概率和影响评估

• 风险概率评估旨在调查每个具体风险发生的可能性
• 风险影响评估旨在调查风险对项目目标（如进度、成本、质量或性能）的潜在影响
• 潜在影响，可能好，也可能坏
• 风险：积极风险（机会）/消极风险（威胁）
• 通过访谈或会议，评估每个风险的概率级别及其对每个目标的影响

风险分类（目的：为了排序）

• 多种分类维度
  • RBS（风险来源）
  • WBS（受影响的项目工作）
  • 项目阶段
  • 共同的根本原因
• 目的
  • 有助于把注意力和精力集中到风险敞口最大的领域
  • 针对一组相关的风险制定通用的风险应对措施

**

数据表现-概率影响矩阵（责任分配矩阵 需求追踪矩阵 三个考点）

• 对风险优先级排序
• 矩阵把风险划分为低、中、高风险
• 深灰色（数值最大）区域代表高风险
  • 威胁：处于威胁高风险区域，就可能需要采取优先措施和积极应对策略
  • 机会：处于高风险区域的机会，是最容易实现而且能够带来最大利益的，应该首先抓住
• 中度灰色域代表中等风险：
• 浅灰色区（数值最小）区域代表低风险
  • 威胁：观察清单，对处于低风险区域的威胁，可能只需要列入风险登记册，增加应急储备，不需采取主动管理措施
  • 机会：对于低风险区域的机会，则应加以监督

**

数据表现-层级图

• 如果使用了两个以上的参数对风险进行分类，则使用其他图形，如气泡图（X轴代表可监测性，Y轴代表邻近性，影响值则以气泡大小表示）
  

会议

• 在实施定性风险分析过程中，要逐一为单个项目风险分配风险责任人，以后，将由风险责任人负责规划风险应对措施和报告风险管理工作的进展情况
• 配备一名熟练的引导者能够提高会议的有效性

输出

更新-风险登记册

• 每个风险的概率影响评估
• 风险评级和分值
• 指定风险责任人
• 风险紧迫性信息或风险类别
• 低概率风险的观察清单
• 进一步需要分析的风险清单

更新-风险报告

• 记录最重要的单个项目风险（通常为概率和影响最高的风险），风险的优先级列表以及简要的结论

更新-假设日志

• 定性分析可能会更新假设条件

更新-问题日志

• 记录发现的新问题或当前问题的变化
  

实施定量风险分析

• 概念：就已识别的单个项目风险和不确定性的其他来源对整个项目目标的影响进行定量分析
• 作用：量化整体项目风险敞口，提供额外的定量风险信息，支持风险应对规划
• 发生时间：并非每个项目必需，如果使用，会在整个项目期间持续开展
• 需要专门的软件，专业的知识，额外的时间和成本
• 也可以在规划风险应对过程之后开展，以分析已规划的应对措施对降低整体项目风险敞口的有效性

主要输入：
工具与技术：

• 不确定性表现方式
• 数据分析
  • 敏感性分析
  • 决策树分析

主要输出：

• 项目文件更新
  • 风险报告

工具

不确定性表现方式

• 所需的信息取决于所用的概率分布类型

数据分析-模拟（局部不确定计算整体不确定；多次模拟，反复迭代）

• 使用模型，计算项目各细节方面的不确定性对项目的影响，以评估他们对项目目标的潜在影响
• 反复模拟通常采用蒙特卡洛技术

数据分析-敏感性分析（龙卷风图）

• 确定哪些单个项目风险对项目具有最大潜在影响
• 它在项目结果变异与定量风险分析模型中的要素变异之间建立联系
• 把所有不确定因素都固定在基准值，再来考察每个因素的变化会对目标产生多大程度的影响

**

数据分析—决策树分析

• 在决策树中，用不同的分支代表不同的决策或事件，即项目的备选路径，路径有好有坏
• 期望货币价值（Expect Monetary Value）分析是当某些情况在未来可能发生、也可能不发生时，计算平均结果的一种统计方法（即不确定性下的分析）
• EMV是建立在风险中立的假设之上的，即不避险，也不冒险
• 净利润价值=路径收益-路径成本

期望货币价值分析

数据表现-影响图

• 影响图是不确定条件下决策制定的图形辅助工具
  
• 借助模拟技术来分析哪些要素对重要结果具有最大的影响

输出

更新-风险报告

• 反映定量风险分析的结果
  • 对整体项目风险敞口的评估结果
    • 项目成功的可能性
    • 项目固有的变异性
  • 项目详细概率分析的结果
  • 单个项目风险优先级清单
  • 定量风险分析结果的趋势
  • 风险应对建议