债券承销业务法规汇编

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投资者适当性管理（汇总）

浏览 136 扫码 分享 2022-07-30 06:01:30
  • 《证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）》（2020年10月30日 证监会令【第177号】）
  • 《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（2017年7月1日 中国证券业协会）
  • 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》（2022年4月22日 上证发〔2022〕60号）
  • 《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年6月28日）
  • 《关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（2019年8月6日 证监发[2019]81号）

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  • 公司债券
    • 法律
      • 《中华人民共和国证券法（2019年修订）》（2019年12月28日）
        • 《中华人民共和国证券法（2014年修订）》（2014年8月31日）
      • 《中华人民共和国公司法（2018年修订）》（2018年10月26日）
        • 《中华人民共和国公司法（2013年修订）》（2013年12月28日）
    • 国务院规定
      • 《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（2020年2月29日 国办发【2020】5号）
      • 《国资委关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（2009年6月24日 国资发产权[2009]125号）
    • 证监会规定
      • 《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(2018年修订》（2018年3月8日）
      • 《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》（2021年2月26日 证监会令【第180号】）
        • 《公司债券发行与交易管理办法（2015年）》（2015年1月15日 证监会令【第113号】）
      • 《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（2021年7月9日 中国证券监督管理委员会公告 〔2021〕17号）
      • 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年12月25日 证监会公告【2014】54号）
      • 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24 号—公开发行公司债券申请文件（2021 年修订）》（2021年12月23日 证监会〔2021〕47号）
        • 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）》（2015年3月2日 证监会公告【2015】3号）
      • 《公司信用类债券信息披露管理办法》（2020年12月25日 人行发改委证监会公告【2020】22号）
        • 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》（ 2015年3月2日 证监会公告【2015】2号）
        • 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式》（2016年1月17日 证监会公告【2016】3号）
        • 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式》（2016年5月11日 证监会公告【2016】9号）
      • 《上市公司重大资产重组管理办法（2020年修订）》（2020年3月20日 证监会令【第166号】修改）
        • 《上市公司重大资产重组管理办法》（2008年4月16日 证监会令【第53号】）
      • 《上市公司行业分类指引（2012年修订）》（2012年10月26日 证监会公告【2012】31号）
      • 《公开发行公司债券审核工作流程》（2016年3月29日）
      • 《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》（2020年3月1日 证监办发〔2020〕14号）
      • 《公司债券日常监管问答（二）》（2016年4月20日）
      • 《公司债券日常监管问答（三）》（2016年4月28日）
      • 《公司债券日常监管问答（四）》（2016年8月16日）
      • 《公司债券日常监管问答（五）》（2016年9月7日）
      • 《公司债券日常监管问答（六）》（2016年9月18日）
      • 《公司债券日常监管问答（七）》（2018年9月18日）
      • 《公开发行公司债券监管问答（一）》（2015年10月16日）
      • 《公开发行公司债券监管问答（三）》（2016年1月29日）
      • 《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》（2021年1月15日 证监会公告【2021】1号）
        • 《公司债券日常监管问答（一）》（2016年4月14日）
        • 《公开发行公司债券监管问答（二）》（2015年12月2日）
        • 《公开发行公司债券监管问答（四）》（2016年3月23日）
        • 《公开发行公司债券监管问答（五）》（2016年9月6日）
      • 证券市场禁入规定
        • 证券市场禁入规定（2015）
      • 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（2008年10月17日 证监会公告【2008】41号）
      • 关于金融服务乡村振兴的指导意见
      • 《绿色债券评估认证行为指引（暂行）》（2017年12月13日 人行证监会公告[2017]20号）
      • 《关于印发〈绿色债券支持项目目录（2021年版）〉的通知》（2021年4月2日 人行发改委证监会银发【2021】96号）
        • 《绿色债券支持项目目录（2015年版）》（2015年12月15日 中国人民银行公告【2015】第39号）
      • 《关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》（2017年7月4日 证监会公告[2017]10号）
      • 《证券公司次级债管理规定（2020年修订）》（2020年5月29日 证监会公告【2020】28号）
      • 《关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见》（2013年10月30日 证监会公告[2013]39号）
    • 证券业协会自律规则
      • 《公司债券承销业务规范（2022年修订）》2022-4-28
        • 《公司债券承销业务规范》（2015年10月16日 中证协发【2015】199号）
      • 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2019年修订）》（2019年12月20日 中证协发【2019】342号）
        • 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2018年修订）》（2018年5月11日 中证协发【2018】102号）
        • 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2015年）》（2015年4月23日 中证协发【2015】86号）
      • 《非公开发行公司债券报备管理办法》（2022年5月13日 中证协发〔2022〕120号）
        • 《非公开发行公司债券备案管理办法》（2015年4月23日中证协发【2015】86号）
      • 《非公开发行公司债券备案须知》（2015年6月19日 中证报价发【2015】9号）
      • 《公司债券承销业务尽职调查指引（2020年修订）》（2020年1月22日 中国证券业协会）
        • 《公司债券承销业务尽职调查指引（2015年）》（2015年10月16日 中证协发【2015】199号）
      • 《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》(2020年1月22日)
      • 《公司债券业务工作底稿目录》（2020年1月22日）
      • 《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》（2020年2月28日）
      • 《公司债券受托管理人执业行为准则》(2022年1月17日）
        • 《受托管理协议必备条款》（2022年1月17日）
        • 《公司债券受托管理人执业行为准则》（2015年6月5日 中证协发【2015】121号）
      • 《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》（2017年3月17日 中证协发【2017】44号）
      • 《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》（2019年10月18日 中证协发[2019]283号）
      • 《公司债券承销报价内部约束指引》（2021年4月7日 中国证券业协会）
      • 《自律规则适用意见第2号——关于<公司债券承销报价内部约束指引>有关规定的适用意见》（2021年9月28日）
      • 《公司债券承销机构关于构建良好生态强化职业道德的自律公约》（2019年11月24日 中国证券业协会 ）
    • 上交所业务规则
      • 基本规则
        • 《发行上市审核规则》（2022年4月22日 上证发〔2022〕57号）
        • 《上市规则（2022年修订）》（2022年4月22日 上证发〔2022〕58号）
          • 《关于修订<上海证券交易所公司债券上市规则>的通知》（2018年12月7日 上证发【2018】109号）
            • 《关于发布<上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）>的通知》（2015年5月29日 上证发【2015】49号）
          • 《上海证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》（2018年12月7日 上证发【2018】109号）
            • 《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》（2015年5月29日 上证发【2015】49号）
        • 《挂牌规则》（2022年4月22日 上证发〔2022〕57号）
          • 《挂牌条件确认业务指引》（2015年12月3日 上证发【2015】93号）
          • 《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（2018年修订）》（2018年12月7日 上证发[2018]110号）
            • 《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（2015年5月29日 上证发〔2015〕50号）
      • 审核规则
        • 《审核业务指南第1号-募集说明书》（2021年8月13日 上证函〔2021〕1388号）
        • 《审核业务指南第2号-投资者权益保护（参考文本）》（2021年8月13日 上证函〔2021〕1389号）
        • 《审核业务指南第3号-信用债融资业务咨询》（2021年12月15日 上证函【2021】2019号）
        • 《审核业务指南第4号-公司债券和资产支持证券申请文件的签章》（2022年1月17日 上证函〔2022〕42号）
          • 《上海证券交易所公司债券预审核指南（二）申请文件的签章（2018年修订）》（2018年3月23日）
            • 《上海证券交易所公司债券预审核指南（二）申请文件的签章（2015年）》（2015年9月15日）
        • 《发行上市审核规则适用指引第1号-申请文件及编制（2021年修订）》（2021年4月29日 上证发【2021】27号）
          • 《关于试行房地产、产能过剩行业公司债券分类监管的函》（2016年10月28日）
          • 《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》（2020年11月27日 上证发【2020】86号）
          • 《上海证券交易所公司债券预审核指南（一）申请文件及编制（2018年修订）》（2018年3月23日）
          • 《上海证券交易所公司债券预审核指南（一）申请文件及编制（2015年）》（2015年9月15日）
        • 《关于试行房地产行业划分标准的通知》（上交所债券业务部 2016年11月24日）
        • 《发行上市审核规则适用指引第3号-审核重点关注事项（2022年修订）》（2022年5月9日 上证发〔2022〕63号）
          • 《发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》（2021年4月22日 上证发【2021】24号）
        • 《发行上市审核规则适用指引第5号——审核程序》（2022年6月22日 上证发〔2022〕86号）
          • 《预审核指南（三）审核和发行程序及其实施（2019年修订）》（2019年11月1日）
            • 《上海证券交易所公司债券预审核指南（三）审核和发行程序及其实施（2015年版）》（2015年9月15日）
            • 《上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程》（2015年5月20日）
        • 《预审核指南（六）持续融资监管》（2018年7月27日）
        • 《融资监管问答（五）“申报即纳入监管”相关自律监管措施的适用情形和实施程序》
        • 《融资监管问答（六）》
        • 《融资监管问答（七）》
        • 《关于公司债券财务报告有效期及期后事项有关事项的通知（2017年10月修订）》（2017年10月16日）
        • 《存续期业务指南第1号-公司债券持有人会议规则（参考文本）》（2020年11月27日 上证函【2020】2685号）
        • 《关于XX公司面向普通（专业）投资者公开发行公司债券的情况说明（模板）》
      • 特定品种债券
        • 《发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2022年修订）》（2022年6月2日 上证发〔2022〕85号）
          • 《融资监管问答（四）——非公开发行可交换债券》（2019年3月1日）
          • 《可交换公司债券业务实施细则（2014年6月17日 上证发【2014】41号）》
          • 《关于开展“一带一路”债券试点的通知》（2018年3月2日 上证发【2018】8号）
          • 《发行上市审核规则适用指引第2号—特定品种公司债券》（上证发〔2021〕52号）
            • 《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券》（2020年11月27日 上证发【2020】87号）
              • 《关于开展绿色公司债券试点的通知》（2016年3月16日 上证发【2016】13号）
              • 《上海证券交易所公司债券融资监管问答（一）——绿色公司债券》（2018年3月23日）
              • 《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》（2018年1月23日）
              • 《上海证券交易所公司债券融资监管问答（二）——扶贫专项公司债券》（2018年5月11日）
              • 《上海证券交易所公司债券融资监管问答（三）——纾困专项公司债券》（2019年3月1日）
              • 《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》（2020年5月21日 上证发[2020]40号）
        • 《发行上市审核规则适用指引第4号—科技创新公司债券》（2022年5月20日 上证发〔2022〕77号）
        • 《预审核指南（五）优化融资监管》（2018年7月23日）
        • 《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（2019年8月30日 上证发【2019】89号）
        • 《可交换公司债券业务指南》（2019年10月18日）
      • 发行上市
        • 《债券招标发行业务操作指引》（2013年12月24日 上证发【2013】25号）
        • 《簿记建档发行业务指引》（2016年9月30日 上证发[2016]47号）
        • 《发行业务问答（一）》（2019年5月10日）
        • 《关于规范公司债券发行有关事项的通知》（2019年12月13日 上证发【2019】115号）
        • 《发行上市业务操作指南（2019年修订）》（2019年10月18日）
          • 《上海证券交易所公司债券发行上市业务操作指南》（2016年10月21日）
        • 《关于开展公司债券置换业务有关事项的通知》（2020年7月30日 上证发[2020]58号）
        • 《期后事项承诺函附件：其他信息明细》（2021年3月新增）
      • 存续期管理
        • 基本规则
          • 《关于做好2022年公司债券及资产支持证券信用风险管理工作的通知》（2022年1月21日 上证函〔2022〕78号）
          • 《存续期信用风险管理指引（试行）》（2017年3月17日 上证发[2017]6号）
          • 《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》（2018年2月9日 上证函【2018】155号）
          • 《存续期管理业务办理指南》(2020年6月9日 上证函[2020]1160号）
          • 《存续期业务指南第2号——公司债券和资产支持证券信息披露直通车业务》（2021年9月6日 上证函〔2021〕1533号）
        • 信息披露
          • 《关于做好2022年公司债券信息披露有关工作的通知》（2022年1月21日 上证函〔2022〕77号）
          • 《自律监管指引1号——公司债券持续信息披露》（2021年4月29日 上证发【2021】26号）
            • 《公司债券临时报告信息披露格式指引》（2016年12月16日 上证发【2016】79号）
            • 《非公开发行公司债券定期报告披露内容》（2016年10月11日 上证发【2016】54号）
          • 《关于上市公司公司债券信息披露有关事项的通知》（2020年4月23日 上证函【2020】808号）
          • 《关于做好公司债券及资产支持证券2020年年度报告披露工作的通知》（2021年1月13日 上证函【2021】36号）
        • 付息回售兑付
          • 《发行人债券购回业务监管问答》
          • 《关于公司债券回售业务有关事项的通知》（2019年6月21日 上证发【2019】70号）
          • 《关于开展公司债券置换业务有关事项的通知》（2020年7月30日上证发【2020】58号）
    • 深交所业务规则
      • 基本规则
        • 《上市规则（2018年修订）》（2018年12月7日 深证上[2018]610号）
        • 《挂牌转让规则（2018年修订）》（2018年12月7日 深证上[2018]611号）
      • 审核规则
        • 《发行上市审核业务指引第1号——公司债券审核重点关注事项》（2021年4月22日 深证上[2021]430号）
        • 《发行上市审核业务指引第2号—申请文件及其编制要求》（2022-04-29 深证上〔2022〕438号）
        • 《发行上市审核业务指引第3号——优化审核安排》（2022-05-27 深证上〔2022〕518号）
        • 《发行上市审核业务指引第4号——公开发行公司债券审核程序》（2022年7月15日 深证上〔2022〕677号）
          • 《关于公开发行公司债券实施注册制材料申报有关事项的通知》（2020年3月1日）
          • 《上市预审核工作流程》（2015年5月20日）
        • 《发行上市审核业务指引第5号——非公开发行公司债券挂牌条件确认程序》（2022年7月15日 深证上〔2022〕678号 ）
        • 《关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》（2020年3月1日 深证上[2020]129号）
          • 《债券业务指南第1号——公开发行公司债券上市预审核业务办理（2019年修订）》（2019年11月15日 深证上[2019]733号）
          • 《债券业务指南第2号——非公开发行公司债券挂牌条件确认业务办理（2019年修订）》（2019年11月15日 深证上[2019]734号）
        • 《发行上市审核业务指南第1号——募集说明书参考格式》（2021年4月29日 深证上[2021]453号）
        • 《持有人会议规则编制指南（参考文本）》（2020年11月27日 深证上[2020]1172号）
        • 《关于公司债券财务报告有效期及期后事项有关事项的通知（2019年4月修订）》（2019年4月19日）
        • 《关于“ 申报即纳入监管” 相关自律监管措施问题解答》（2019年10月）
        • 《发行及上市/转让等相关问题解答》（2016年2月3日）
      • 特定品种债券
        • 《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券》（2020年11月27日 深证上[2020]1173号）
          • 《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》（2016年4月22日 深证上[2016]206号）
          • 《深圳证券交易所绿色公司债券相关问题解答》（2018年5月8日）
        • 《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券》（2020年11月27日 深证上[2020]1173号）
          • 《深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券业务》（2017年12月20日 深证上[2017]825号）
        • 《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——扶贫专项公司债券》（2020年11月27日 深证上[2020]1173号）
          • 《深圳证券交易所扶贫专项公司债券相关问题解答》（2018年5月8日）
        • 《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券》（2020年11月27日 深证上[2020]1173号）
          • 《深圳证券交易所纾困专项公司债券相关问题解答》（2019年2月1日）
        • 《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券》（2020年11月27日 深证上[2020]1173号）
          • 《深圳证券交易所关于开展公开发行短期公司债券业务试点有关事项的通知》（2020年5月21日 深证上[2020]429号）
          • 《深圳证券交易所非公开发行短期公司债券相关问题解答》（2019年3月14日）
        • 《深圳证券交易所债券业务办理指南第4号——公司债券优化审核程序》（2018年8月7日 深证上[2018]359号）
        • 《深圳证券交易所关于开展“一带一路”债券业务试点的通知》（2018年3月2日 深证上[2018]93号）
        • 《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（2014年8月11日 深证上[2014]282号）
        • 《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（2019年8月30日 深证上[2019]524号）
        • 《关于持续规范和完善可交换公司债券发行业务事项的通知》（2018年12月28日 深证上[2018]654号）
        • 《关于进一步规范和完善深圳证券交易所可交换公司债券发行业务相关事项的通知》（2017年9月8日 深证上[2017]573号）
        • 《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南（2018年12月修订）》（2018年12月28日 深证上[2018]654号）
      • 发行上市
        • 《深圳证券交易所债券招标发行业务指引》（2017年4月10日 深证会[2017]119号）
        • 《深圳证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》（2016年9月30日 深证会[2016]289号）
        • 《关于规范公司债券发行有关事项的通知》（2019年12月13日 深证上[2019]821号）
      • 存续期管理
        • 基本规则
          • 《深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（2017年3月17日）
          • 《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》（2018年2月9日 深证上[2018]74号）
        • 付息回售兑付
          • 《深圳证券交易所公司债券发行人债券购回业务相关问题解答》
          • 《关于债券回售业务有关事项的通知》（2020年1月15日 深证上[2020]41号）
          • 《深圳证券交易所公司债券票面利率调整业务指南》（2020年6月9日 深证上[2020]482号）
          • 《深圳证券交易所关于开展公司债置换业务有关事项的通知》（2020年7月30日 深证上[2020]671号）
        • 信息披露
          • 《深圳证券交易所公司债券存续期业务指南第2号——临时报告参考格式》（2021年4月29日 深证上[2021]453号）
            • 《公司债券临时报告信息披露格式指引》（ 2016年12月16日 深证上[2016]941号）
          • 《深圳证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——定期报告参考格式》（2021年4月29日 深证上[2021]453号）
          • 《关于支持做好债券及资产支持证券2019年年度报告等相关公告披露工作的通知》（2020年4月9日 深证上[2020]280号）
    • 投资者适当性管理（汇总）
      • 《证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）》（2020年10月30日 证监会令【第177号】）
        • 《证券期货投资者适当性管理办法（2016年）》（2016年12月12日 证监会令【第130号】）
      • 《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（2017年7月1日 中国证券业协会）
      • 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》（2022年4月22日 上证发〔2022〕60号）
        • 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年6月28日 上证发【2017】36号)
      • 《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年6月28日）
        • 《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》（2015年5月29日）
        • 《关于证券公司在为暂停上市债券提供转让服务工作中做好投资者适当性管理的通知》（2016年7月12日 深交所）
        • 《深交所对公司债券交易实施投资者适当性管理等相关事项的问答 》
      • 《关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（2019年8月6日 证监发[2019]81号）
    • 信用保护合约（汇总）
      • 《中国证券期货市场衍生品交易主协议（信用保护合约专用版）备案指引》（2018年12月27日 中证协发【2018】323号）
      • 《中国证券期货市场衍生品交易主协议（信用保护合约专用版）》（2018年12月27日 中证协发【2018】322号）
      • 《上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法》（2019年1月18日 上证发【2019】7号）
      • 《上海证券交易所信用保护工具交易业务指引》（2019年1月18日 上证发【2019】8号）
      • 《上海证券交易所信用保护工具交易业务指南（2021年修订）》（2021年7月19日 上证函〔2021〕1178号）
        • 《上海证券交易所信用保护工具交易业务指南》（2019年1月18日）
      • 《关于开展信用保护凭证业务试点的通知》（2019年12月6日 上证函【2019】2208号）
    • 疫情期间特别规定（汇总）
      • 《关于延长公司债券许可批复时限支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》（2020年2月5日 证监会）
      • 《关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期相关事宜的通知》（2020年4月29日 证监办发〔2020〕23号）
      • 《关于疫情防控期间证券公司开展保荐承销业务有关事宜的通知》（2020年3月6日 中证协发【2020】27号）
      • 《上海证券交易所关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期有关事项的通知》（2020年4月30日 ）
      • 《上海证券交易所关于调整债券业务安排有关事项的通知》（2021年1月11日）
        • 《上海证券交易所关于疫情防控期间债券业务安排有关事项的通知》（2020年2月8日）
      • 《疫情防控期间深市固定收益审核及发行业务相关问题解答》（2020年2月10日）
      • 《关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期有关事项的通知》（2020年4月30日 深证上[2020]359号）
    • 财政部（特定债券涉及的会计准则）
      • 《永续债相关会计处理的规定》（2019年1月28日 财政部财会【2019】2号）
  • 企业债券
    • 法律
      • 《中华人民共和国证券法（2019年修订）》（2019年12月28日）
        • 《中华人民共和国证券法（2014年修订）》（2014年8月31日）
      • 《中华人民共和国公司法（2018年修订）》（2018年10月26日）
        • 《中华人民共和国公司法（2013年修订）》（2013年12月28日）
    • 基本规则
      • 《企业债券管理条例（2011年修订）》（2011年1月8日）
      • 《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（2020年2月29日 国办发【2020】5号）
    • 发改委审核规则
      • 《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（2004年6月21日 发改财金[2004]1134号）
      • 《关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知》（2007年3月19日 发改财金[2007]602号）
      • 《关于有效防范企业债担保风险的意见》（2007年10月12日 银监发[2007]75号）
      • 《关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（2008年1月2日 发改财金[2008]7号）
      • 《中央企业债券发行管理暂行办法》（2008年4月3日 国资发产权[2008]70号）
      • 《关于企业债券有关具体事项的说明》（2008年10月 国家发展和改革委员会财政金融司）
      • 《企业债券发行有关问题备忘录第1号》（2009年3月16日 国家发展和改革委员会）
      • 《关于进一步加强企业债券本息兑付工作的通知》（2009年12月24日 发改办财金[2009]2737号）
      • 《关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》（2010年11月20日 发改办财金[2010]2881号）
      • 《关于规范平台公司发行企业债券有关审核标准的工作指引》（2011年2月23日 国家发展和改革委员会财政金融司）
      • 《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（2011年7月21日 发改办财经[2011]1765号）
      • 《关于加强企业发债过程中信用建设的通知》（2012年10月9日 发改办财经[2012]2804号）
      • 《关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》（2012年12月11日 发改办财经[2012]3451号）
      • 《关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》（2013年4月19日 发改办财经[2013]957号）
      • 《关于省级发展改革部门开展企业债券预审工作有关问题的意见》（2013年8月2日 发改办财金[2013]1890号）
      • 《关于进一步规范企业债券发行行为及贯彻廉政建设各项要求的意见》（2013年8月2日 发改办财金[2013]1890号）
      • 《关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知》（2015年5月25日 发改办财金[2015]1327号）
      • 《关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》（2015年11月30日 发改办财金[2015]3127号）
        • 【已废止】《企业债券发行信息披露指引》（2015年11月30日 发改办财金[2015]3127号）
        • 《企业债券中介机构信用评价办法》（2015年11月30日 发改办财金[2015]3127号）
        • 《关于企业债券发行申请部分企业进行专项核查工作的通知》（2013年5月1日 发改办财经[2013]1177号）
        • 《关于企业债券发行申请核查工作有关问题的说明》（2013年6月3日 国家发展改革委财金司）
      • 《关于建立部分地区企业申请企业债券“ 直通车” 机制的通知》(2016年3月10日 发改办财金[2016]628号)
      • 《关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格防范地方债务风险的通知》（2018年2月 8 日 发改办财金[2018]194号）
      • 《关于疫情防控期间做好企业债券工作的通知》（2020年2月8日 发改办财金[2020]111号）
      • 《关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知》（2020年3月1日 发改财金[2020]298号）
      • 《公司信用类债券信息披露管理办法》（2020年12月25日 人行发改委证监会公告【2020】22号）
      • 《关于开展2021年度企业债券本息兑付风险排查和存续期监管有关工作的通知》（2020年12月15日 发改办财金〔2020〕942号）
      • 《企业债券审核工作手册（2014年）》
      • 《企业债券申报业务问答（2018年）》
    • 中债交易商协会审核规则
      • 《企业债券审核工作规则（试行）》（2020年7月28日 中债字[2020]98号）
      • 《关于开展企业债券受理工作的通知》（2020年3月2日 中债字[2020]18号）
      • 《企业债券受理工作规则（试行）》（2020年7月17日 中债字[2020]92号）
      • 《企业债券注册发行业务问答（一）》（2020年8月17日）
      • 《企业债券注册发行业务问答（二）》（2020年12月18日）
      • 《企业债券注册发行业务问答（三）——信息披露业务专题篇》（2021年7月9日）
      • 《关于发布2019年度企业债券主承销商信用评价工作方案等有关事项的通知》（2020年8月14日 中债字[2020]108号）
      • 《关于企业债券信息披露有关事项的通知》（2021年4月29日 中债字〔2021〕31号）
    • 一般债券
      • 《关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知》（2011年6月9日 发改办财金[2011]1388号）
      • 《关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知》（2013年8月22日 发改办财金[2013]2050号）
      • 《关于创新企业债券融资方式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知》（2014年5月13日 发改办财金[2014]1047号）
    • 专项债券
      • 《社会领域产业专项债券发行指引》（2017年8月1日 发改办财金规〔2017〕1341号）
      • 《城市停车场建设专项债券发行指引》（2015年4月7日 发改办财金[2015]818号）
      • 《养老产业专项债券发行指引》（2015年4月7日 发改办财金[2015]817号）
      • 《关于进一步做好支持创业投资企业发展相关工作的通知》（2014年5月13日 发改办财金[2014]1044号）
      • 《战略性新兴产业专项债劵发行指引》（2015年3月31日 发改办财金[2015]756号）
      • 《城市地下综合管廊建设专项债券发行指引》（2015年3月31日 发改办财金[2015]755号）
      • 《配电网建设改造专项债券发行指引》（2015年11月9日 发改办财金[2015]2909号）
      • 《双创孵化专项债券发行指引》（2015年11月9日 发改办财金[2015]2894号）
      • 《绿色债券发行指引》（2015年12月31日 发改办财金[2015]3504号）
      • 《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》（2016年12月19日 发改办财金[2016]2735号）
      • 《关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知》(2017年7月15日 发改办财金[2017]1238号)
      • 《关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知》（2018年1月19日 发改财金[2018]152号）
      • 《政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引》（2017年4月25日 发改办财金[2017]730 号）
      • 《社会领域产业专项债券发行指引》（2017年8月1日 发改办财金规【2017】1341号
      • 《农村产业融合发展专项债券发行指引》（2017年8月1日 发改办财金规【2017】1340号）
      • 《关于在企业债券领域进一步防范风险加强监管和服务实体经济有关工作的通知》（2017年8月7日 发改办财金〔2017〕1358号）
      • 《关于支持优质企业直接融资进一步增强企业债券服务实体经济能力的通知》（2018年12月5日 发改办财金【2018】1806号）
      • 《县城新型城镇化建设专项企业债券发行指引》（2020年8月11日 发改办财金规[2020]613号）
    • 特定债券
      • 《项目收益债券管理暂行办法》（2015年7月29日 发改办财金[2015]2010号）
      • 《小微企业增信集合债券发行管理规定》（2015年11月30日 发改办财金【2015】3127号）
        • 《关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见》（2013年7月23日 国家发改委发改财金【2013】1410号）
        • 《关于金融支持小微企业发展的实施意见》（2013年8月8日 国务院国办发[2013]87 号）
      • 《中小企业划型标准规定》（2011年6月18日 工信部联企业【2011】300号）
    • 发行上市
      • 《企业债券招标发行业务指引》（2019年9月24日 发改财金规[2019]1547号）
      • 《企业债券招标发行业务操作规程》（2019年10月31日 中债字[2019]174号）
      • 《企业债券簿记建档发行业务指引》（2019年9月24日 发改财金规[2019]1547号）
      • 《企业债券簿记建档发行业务操作规程》（2019年10月31日 中债字[2019]174号）
      • 《关于企业债券发行定价中选择使用弹性配售或当期追加发行选择权的通知》（2019年10月31日 中债字[2019]173号）
  • 金融债券
    • 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(中国人民银行令〔2005〕第1号)
    • 《中国人民银行关于发行绿色金融债券有关事宜的公告》(中国人民银行公告〔2015〕第39号 2015年12月15日)
  • 融资平台监管政策文件
    • 《关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（2010年6月10日 国务院国发【2010】19号）
    • 《关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知》（2010年7月30日 财预[2010]412号）
    • 《关于加强土地储备与融资管理的通知》（2012年11月5日 国土资源部 财政部 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会国土资发〔2012〕162号）
    • 《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》（2012年12月24日 财预【2012】463号）
    • 《中华人民共和国政府采购法（2014年修订）》（2014年8月31日）
    • 《中华人民共和国预算法（2014年修订）》（2014年8月31日）
    • 《关于加强地方政府性债务管理的意见》（2014年9月21日 国务院国发【2014】43号）
    • 《关于规范土地储备和资金管理等相关问题的通知》（2016年2月2日 财政部国资部人行银监会财综[2016]4号）
    • 《关于深化投融资体制改革的意见》（2016年7月5日 中共中央 国务院中发【2016】18号）
    • 《地方政府性债务风险应急处置预案》（2016年10月27日 国务院办公厅国办函【2016】88号）
    • 《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（2017年4月26日 财政部财预【2017】50号）
    • 《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》（2017年5月28日 财政部财预【2017】87号）
    • 《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知 》（2018年3月28日 财政部财金【2018】23号）
    • 《关于加强国有企业资产负债约束的指导意见》（2018年9月13日 中共中央办公厅 国务院办公厅）
    • 《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》（2018年10月11日 国务院办公厅国办发【2018】101号）
    • 《关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》（2019年3月7日 财政部财金【2019】10号）
    • 《政府投资条例》（2019年4月14日 国务院令【第712号】）
    • 《关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知》（2019年6月10日 中共中央办公厅 国务院办公厅 厅字【2019】33号）
    • 《政府购买服务管理办法》（2020年1月3日 财政部令【第102号】）
    • 《关于加强地方国有企业债务风险管控工作的指导意见》（2021年2月28日 国务院国资委国资发财评规〔2021〕18号）
    • 《关于进一步深化预算管理制度改革的意见》（2021年3月7日 国务院国发【2021】5号）
    • 《银行保险机构进一步做好地方政府隐性债务风险防范化解工作的指导意见》（2021年7月20日 银保监发[2021]15号）
    • 《地方政府融资平台平台名单（截至2018年末）》
    • 《财政部公开通报8起隐性债务问责典型案例》（财政部 2022年5月27日）
  • 其他常用规范
    • 常用法律法规
      • 《中华人民共和国民法典》（2020年5月28日）
      • 《关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》(2020年12月31日 最高院法释【2020】28号）
      • 《中华人民共和国城乡规划法（2019年修订）》（2019年4月23日）
      • 《中华人民共和国土地管理法（2019年修订）》（2019年8月26日）
      • 《中华人民共和国城市房地产管理法（2019年修订）》（2019年8月26日）
      • 《闲置土地处置办法（2012年修订）》（ 2012年6月1日 国土资源部令第53号）
    • 常用规定
      • 《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展的若干意见》（2009年9月26日 国发[2009]38号）
      • 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（2010年7月19日 国发[2010]23号）
      • 《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》（2013年3月1日 国办发[2013]17号）
      • 《国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》（2013年7月1日 国办发[2013]67号）
      • 《关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录（2016版）》（2016年12月30日 发改财金[2016]2798号）
      • 《标准化债权类资产认定规则》（2020年7月3日 人行银保监会证监会外管局【2020】第5号）
    • 证券公司投行业务常用规范
      • 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（ 2018年3月23日 证监会公告【2018】6号）
      • 《证券发行与承销管理办法（2018年修订）》（2018年6月15日 证监会令【第144号】）
      • 《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（2018年6月27日 证监会公告【2018】22号）
      • 《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》（2020年2月8日 中证协发【2020】24号）
      • 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引 》（2018年12月25日 中国证券业协会中国基金业协会）
      • 《证券公司信用风险管理指引》（中国证券业协会 2019年7月15日）
      • 《证券公司全面风险管理规范》（中国证券业协会 中证协发〔2014〕36号 2014年2月25日）
      • 《证券公司流动性风险管理指引》（中国证券业协会 中证协发〔2014〕36号 2014年2月25日）
    • 资信评级机构常用规范
      • 《证券市场资信评级业务管理办法》（2021年2月26日 证监会令【第181号）
      • 《关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》（2008年3月11日 中国人民银行）
      • 《资信评级机构从事证券市场资信评级业务行政许可审核问答（一）》（2016年5月13日）
      • 《资信评级机构从事证券市场资信评级业务行政许可审核问答（二）》（2016年5月20日）
      • 《资信评级机构从事证券市场资信评级业务行政许可审核问答（三）》（2018年10月24日）
    • 担保公司常用规范
      • 《融资担保公司证券市场担保业务规范》（2016年1月22日 中证协发【2016】11号）
      • 《融资担保公司监督管理条例》（2017年8月2日 国务院令第683号）
      • 《融资担保责任余额计量办法》（2018年4月2日 银保监等银保监发【2018】1号）
      • 《融资担保公司监督管理补充规定》（2019年10月31日 银保监发【2019】37号）
    • 项目投资常用规范
      • 《企业投资项目核准和备案管理条例》（2017年2月1日 国务院令第673号）
      • 《企业投资项目核准和备案管理办法》（2017年3月8日 国家发改委令第2号）
      • 《产业结构调整指导目录（2019年本）》（2019年10月30日 国家发改委令【第29号】）
      • 《环境影响评价法（2018年修订）》（2018年12月29日）
      • 《关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见》（中央办公厅国务院办公厅中办发【2012】2号）
    • 债券诉讼常用规范
      • 《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（2022年1月21日 法释〔2022〕2号）
        • 《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2003年2月1日 最高人民法院法释【2003】2号）
      • 《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知》（2020年6月15日 人行国家发改委证监会银发【2020】144号）
      • 《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》（2020年7月15日 最高法【2020】185号）
      • 《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》（2020年7月23日 法释[2020]5号）
      • 《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述案件司法解释的理解与适用》（2003年）
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