企业数据合规管理体系建设举措

在当今的信息时代，数据作为企业一项重要资产，已成为企业经营发展的基础支持；数据资源在促进企业快速发展的同时，因企业及其员工获取/收集、存储、加工、使用数据等环节的违法违规行为，也给企业的稳健发展带来了不同程度的合规风险。特别是国家《民法典》《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》相继出台实施，确保企业数据合规已成为了个别企业正常运营的前提。在背景下，以计算机及物联网、大数据、5G、人工智能等为主要经营范围的独角兽企业互联网企业、高新技术企业和运营商企业，正越来越重视数据合规管理工作，并努力构建有效的企业数据合规管理体系，积极打造健康完善的数据合规生态。那么，企业如何才能建立有效的数据合规管理体系呢？

笔者认为，鉴于《信息安全管理体系标准》(ISO27001)、《合规管理体系 要求及使用指南》（SO 37301:2021）已发布实施，国内一些地方和行业还出台了相关数据合规规范性文件，如：银监会发布的《银行业金融机构数据治理指引》，上海市《企业数据合规指引》等；因此，企业在开展数据合规管理体系建设时，可充分参考相关规范，并结合自身实际，有计划、有目标、有重点地组织实施。但无论采取何种路径，一个完整有效的合规管理体系建设至少应包括以下几项内容。

第一、准确识别数据合规相关风险。风险识别是数据合规体系建设的起点，建设单位必须针对自己的行业、主营业务，结合相关适用的法律法规、企业内部数据合规制度、合同/协议、承诺/约定，明确自身合规义务，找出与当前数据合规管理实践的差距与不足，并通过内部反馈、外部咨询、持续跟踪数据立法、执法、司法的最新进展等方式，准确识别企业数据相关风险。

第二、积极审视数据资源/资产。全面审视数据来源、类型、访问频次等，对数据资产分门别类，认真评估数据安全风险中高低等级，针对性研究制定数据合规管理举措，有效把控数据收集、分析、存储、加工、传输、使用、删除、融合等数据的全生命周期可能发生的风险或危害可能性。

第三、设置可靠的数据合规管理组织架构。数据合规工作能否有效开展，关键取决于管理的组织、领导的主体和执行的员工，因此必须首先设置科学可靠的数据合规管理架构。一个完整有效的组织架构包括合规管理组织（决策层）、执行层和管理层，要明确数据合规负责人、管理部门、执行人等角色，做到职责清晰、分工明确，既能分权制衡，又能有机配合，形成高效可靠的数据合规管理合力。

第四、建立完善数据合规管理制度规范。健全的数据合规制度规范是开展数据合规管理和运行的有效保障，在数据合规管理架构之上，要根据业务流程、行业特性，制定和完善想要的数据合规管理制度规范，实现数据合规管理的常态化、标准化和制度化，构建出数据合规风险发现、评估、处理、奖惩、持续改进等一体化管理制度体系。

第五、组织开展数据合规管理教育培训。制定短期/长期培训计划，指定专门负责的部门和人员，内外结合，以关键业务和典型案例等内容，线上线下、直播讲座等方式，培训企业领导、员工和合作伙伴，提高相关人员的合规意识，构建良好的企业数据合规文化，认同、服从、内化合规价值观，促进合规管理举措落地实施。

第六、加强数据合规监控与审计。针对企业数据合规完成情况、数据合规风险等内容数据化、指标化。对数据合规管理体系的日常运行实时监督，对数据合规涉及领域进行审计，不断发现问题、整改问题，提升合规管理成效。

第七、持续改进数据合规管理体系。数据合规制度规范具有滞后性，在历经一个时期发展后，必然与企业数据合规需求、合规举措等存在不契合，甚至是冲突的地方；加强数据合规监控与审计，就是要找出这些差距与不足，就是要发现差距导致的风险和问题，并针对问题，提出改进提升举措，明确整个方式方法，持续改进数据合规管理体系，使之适应、促进企业数据合规管理需求，防范和化解数据合规风险，推动企业稳健经营、持续发展，确保企业实现其社会经济政治价值。